廣東樂心醫療電子股份有限公司獨立董事2021年度述職報告

本人作為廣東樂心醫療電子股份有限公司的獨立董事，在任職期間嚴格按照《公司法》，《上市公司獨立董事規則》，《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規和《公司章程》，《獨立董事工作制度》等公司相關的規定和要求，認真，勤勉，謹慎履行職責，積極出席相關會議，對各項議案進行認真審議，對公司重大事項發表了獨立意見，不受公司大股東，實際控制人或者其他與公司存在利害關系的單位與個人的影響，充分發揮了獨立董事及各專門委員會委員的作用一方面，嚴格審核公司提交董事會的相關事項，維護公司和公眾股東的合法權益，促進公司規范運作，另一方面發揮自己的專業優勢，積極關注和參與研究公司的發展，為公司的審計，內控，戰略等工作提出了意見和建議

一，2021年度出席董事會和列席股東大會情況

2021年度，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各項議案的討論，為董事會的正確決策發揮了積極的作用。

報告期內，公司共召開8次董事會，4次股東大會。本人親自出席董事會8次，授權委托其他獨立董事出席會議0次，具體情況如下:

報告期內，本人親自列席股東大會1次，委托其他獨立董事列席會議0次。

本人按時出席公司董事會，列席股東大會，在董事會上本人認真閱讀議案，與公司經營管理層保持了充分溝通，也提出了一些合理化建議，并以謹慎的態度行使表決權，維護公司整體利益和中小股東的權益。本人認為公司董事會會議和股東大會的召集，召開，重大經營決策事項和其他重大事項符合法定程序，合法

有效，因此，本人對公司董事會各項議案及公司其他事項在認真審閱的基礎上均表示贊成，無提出異議，反對和棄權的情形。

二，發表獨立意見情況

2021年度，本人按照《獨立董事工作制度》的要求，認真，勤勉，謹慎地履行職責，參加公司的董事會，在公司作出決策前，根據相關規定發表了獨立意見，具體如下:

1，2021年03月29日，公司召開了第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于調整向特定對象發行股票募集資金投資項目投入金額的議案》，《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，《關于變更注冊資本及修訂lt，公司章程gt，的議案》，《關于公司與關聯方共同對外投資設立公司暨關聯交易的議案》等議案，本人作為獨立董事，對相關事項進行了事前認可并發表了同意的獨立意見。

2，2021年04月23日，公司召開了第三屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于lt，公司2020年度董事會工作報告gt，的議案》，《關于lt，公司2020年度總經理工作報告gt，的議案》，《關于lt，公司2020年度財務決算報告gt，的議案》，《關于lt，公司2020年年度報告全文gt，及摘要的議案》，《關于lt，公司2021年第一季度報告gt，的議案》，《關于公司2020年度利潤分配預案的議案》，《關于公司lt，2020年度內部控制自我評價報告gt，的議案》，《關于續聘2021年度財務審計機構的議案》，《關于變更會計政策的議案》，《關于2020年度資產核銷和計提資產減值準備的議案》，《關于lt，公司2020年度募集資金存放與使用情況的專項報告gt，的議案》，《關于2021年度對外擔保額度預計的議案》，《關于公司及子公司2021年度向銀行申請綜合授信額度的議案》，《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》，《關于部分募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》等議案，本人作為獨立董事，對相關事項進行了事前認可并發表了同意的獨立意見。

3，2021年06月22日，公司召開了第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于調整2018年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格的議案》，本人作為獨立董事，對相關事項發表了同意的獨立意見。

4，2021年08月09日，公司召開了第三屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》本人作為獨立董事，對相關事項發表了同意的獨立意見

5，2021年08月26日，公司召開了第三屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于lt，公司2021年半年度報告全文gt，及摘要的議案》，《關于lt，公司2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告gt，的議案》，本人作為獨立董事，對相關事項發表了同意的獨立意見。

6，2021年11月10日，公司召開了第三屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關于變更董事的議案》，《關于變更總經理的議案》，《關于變更副總經理，財務總監的議案》，《關于變更副總經理，董事會秘書的議案》等議案，本人作為獨立董事，對相關事項發表了同意的獨立意見。

7，2021年12月17日，公司召開了第三屆董事會第二十六次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，《關于注銷部分股票期權的議案》，《關于2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予權益第三個行權期/解除限售期條件成就的議案》，《關于變更注冊資本及修訂的議案》等議案，本人作為獨立董事，對相關事項發表了同意的獨立意見。

三，對公司治理結構及經營管理的現場調查情況

2021年度，作為獨立董事，本人多次到公司總部及子公司現場進行考察，積極深入了解公司的生產經營，日常管理，內部控制等制度的完善及執行情況，核實股東大會決議，董事會決議執行情況通過與公司監事，管理層及相關工作人員交流溝通，查閱相關資料，進一步了解公司財務管理，業務發展等相關事項，并與其他獨立董事就有關事項進行討論，積極對公司經營管理提出建議，發表意見2021年度，本人持續關注公司的經營，治理情況，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，重點關注公司主要產品銷售情況，應收賬款的變化，管理情況，內部控制制度執行情況，公司募投項目投入進度情況，2021年內部審計部門內部審計工作的執行情況

過程把控和監督力度，有效地履行了獨立董事的職責對于每次需董事會審議的各個議案，首先對所提供的議案材料和有關介紹進行認真審核，在此基礎上，獨立，客觀，審慎地行使表決權

四，董事會專門委員會工作情況

本人作為公司董事會提名委員會召集人，主持提名委員會的日常工作報告期內，本人加強與公司人力資源部門的溝通交流，勤勉盡責地履行職責，持續研究與關注高級管理人員選拔制度，促使高級管理人員更好的為公司服務，提升公司管理水平

本人作為公司董事會薪酬與考核委員會委員，按照《獨立董事工作制度》，《董事會薪酬與考核委員會的工作細則》等相關制度的規定，對董事及高級管理人員的薪酬進行了審核，聽取了高級管理人員的年度工作匯報并進行考核，切實履行了薪酬與考核委員會委員的責任和義務根據高級管理人員2021年度主要財務指標和經營指標完成情況，業績考評體系完成情況，業務創新能力，公司薪酬分配計劃和分配方式等有關測算依據，結合高管人員2021年度分管工作范圍及主要職責情況，同時依照公司高級管理人員述職報告和自我評價報告，薪酬與考核委員會對公司高級管理人員進行了績效評價

五，保護投資者權益方面所做的工作

1，報告期內，本人有效履行獨立董事職責，關注公司生產經營狀況，財務指標完成情況，內部控制制度的建設及執行情況，可能產生的經營風險等事項，對每一個提交董事會審議的議案，認真查閱相關文件資料，及時進行調查，向相關部門和人員詢問，查閱公司相關賬冊，會議記錄等，獨立，客觀，公正地行使表決權，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公司全體股東的利益。

2，不斷加強學習，提高履行職責的能力，積極學習相關法律法規和規章制度，尤其是對涉及到規范公司法人治理結構和保護全體股東特別是中小股東權益保護等相關法規加深認識和理解，切實提高對公司和全體股東利益的保護能力。

六，其他工作

1，報告期內，本人無提議召開董事會的情形，

2，報告期內，本人無提議獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情形，

3，報告期內，本人無提議聘用或解聘會計師事務所的情形。

特此報告。

獨立董事:宋萍萍 二〇二二年三月十七日

獨立董事簽字:

年 月 日

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